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不法证券委托理财典范案例剖析 以约定盈利分成的方法从事代客操盘

时间: 2016-03-15   泉源: 中国证券挂号结算有限责任公司
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pp电子吴某接到某投资治理公司的电话,, ,,称公司是专门从事股票研究的机构,, ,,现在推出一种新的理工业品,, ,,无需缴纳会员费,, ,,只需将自己的证券账户号码及生意密码告诉营业员,, ,,由公司组织专家团队为其操作,, ,,公司包管客户资金清静,, ,,且包管客户至少不会“赔本”。。随后该公司给吴某发来条约样本。。吴某想横竖也没交效劳费,, ,,银行密码在自己手中,, ,,资金也很清静,, ,,于是决议试一下。。可是,, ,,在随后的操作历程中,, ,,吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样泛起迅速升值,, ,,而是在短短一周内已亏损严重。。吴某名顿开,, ,,赶忙终止相助并将情形反应到羁系部分。。经查,, ,,该公司未经证监会批准,, ,,以约定盈利分成的方法代客理财,, ,,不法从事证券谋划活动,, ,,最终被依法取缔。。

作案手法剖析:该投资公司未经批准不法从事证券营业,, ,,以“无需缴纳会员费”为诱饵,, ,,直接取代客户操作。。并对客户证券生意的收益或损失作出允许。。

羁系部分提醒:委托不得凌驾执法划定规模,, ,,pp电子应拒绝接受全权委托。。“约定利润分成”的方法属于违法违规证券活动,, ,,不受执法保;;;ぃ, ,,pp电子要自觉远离此类违法证券活动。。

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